浅谈基于博弈分析的证券监管效率研究
[论文关键词】监管效率博弈分析[论文摘要】本文运用博弈论理论建立我国证券监管的博弈模型，分析证券监管者与证券主体之间的策略互动关系，并提出了提高我国证券市场监管效率应加强对监管者的监管等若干政策性建议。随着...
证券市场的信理能力与证券监管
一、信息不完整性与市场失灵信息经济学认为，造成市场偏离完全竞争均衡、导致价格扭曲和市场失灵的最重要的一个原因是信息的不对称性①，也就是市场在信息处理能力方面的局限性和信息处理效率方面的差异性。信息不对称性...
探讨入世后改善我国证券监管的几点措施
摘要：入世将对我国证券业产生重大的影响，给证券监管工作带来新的压力。为了适应新的形势保证证券市场健康发展，我国必须选择合理的证券监管体制、完善监管机构的职能部门建设、深化证券监管工作的内蓉和加强证券监管法制...
谈证券监管规范化：理论、证据与实践
摘要：近年来，不少国家证券市场的违规行为愈演愈烈，证券监管的必要性及其效率受到质疑。证券市场是特殊的资本市场，其特征内生了该市场的发展离不开监管。加强监管应是题中之义。然而管制俘获理论揭示，如果不规范监管者的行...
证券公司监督管理条例知识要点
证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。下面由小编为大家整理的证券公司监督管理条例知识要点，欢迎大家阅读浏览。考点一证券公司依法履行诚信义务的规定证券公司依法履行诚信义务的规定如下...
证券公司监督管理条例细则
为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定本条例。下面由小编为大家提供证券公司监督管理条例细则，欢迎大家阅读浏览。第一章总则第...
证券公司及其监管者面对的六大风险
证券公司及其监管者面对的六大风险市场风险市场风险(MarketRisk)是指因市场波动而导致证券公司某一头寸或组合遭受损失的可能性，这些市场波动包括：1.利率、汇率、股价、商品价格及其他金融产品价格的波动；2.收益曲线的`...
证券市场的行政监督
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。一、证券市场监管的意义和原则1、证券市场监管的原则(1)依法监管原则...
证券从业人员管理
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试。下面由小编为大家整理的证券从业人员管理考点，欢迎大家阅读浏览。第一节从业资格证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格...
证券公司监督管理条例规定
证券公司监督管理条例是为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展。下面是关于证券公司监督管理条例的规定，望对大家有所帮助。第一章总...
证券发行监管的经济学与法学分析
[摘要]证券发行监管是证券市场监管的第一道闸门,对证券发行监管的效果将直接影响到证券交易市场的发展和稳定,影响到整个证券市场的资源配置效率。因此,近年来证券界及学术界越来越重视对证券发行监管的研究。本文拟...
证券市场的监管机构
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系，那么证券市...
证券市场监管的重点内容
我国证券市场的重点是"法制、监管、自律、规范"八字方针，那么证券市场监管的重点内容又有哪些呢?一起来看看!(一)对证券发行及上市的监管1.证券发行核准制推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。证券发行监管以强制...
证券总监个人简历模板
证券学的学科体系是由从不同角度研究证券市场的行为特征及其运行规律的各分支学科综合构成的有机体系。更多个人简历模板尽在应届毕业生简历网。证券总监个人简历模板基本信息姓名：王xx性别：女婚姻状况：未婚民族：汉户籍：江...
我国证券市场的监管机构有哪些
我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。下面我们...
我国证券基金制度的监管机制及异化分析
摘要：近年来,我国证券基金发展势头迅猛,但缺乏能确保其可持续发展的制度支撑。应防止以下四个异化：信用制度是基础，应防止冒进；利益制度是核心，应防止制度失衡;证券投资有风险，应防止风险完全由投资人承担；基金自身与证券市...
证券投资基金关联交易监管研究
摘要：本文从证券投资基金交易涉及的三个主要关系人及其地位入手，引出证券投资基金交易中的重要——关联交易问题。在对英美法系国家（地区）及大陆法系国家（地区）对证券投资基金关联交易监管的对比和简要分析的基础上，本文对我...
证券自营业务的范围与监管措施知识要点
证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。下面小编为大家分享证券自营业务的范围与监管措施知识要点，欢迎大家阅读浏览。考点一证券自营业务的范围与监管措施(一)证券自营业务的范...
证券总监求职简历模板
基本资料姓名：本站性别：男民族：汉族出生年月：1990年06月18日婚姻状况：未婚身高：174cm工作年限：应届毕业生户籍：沈阳现所在地：沈阳自我评价在校连续两年获得院级一等奖学金学习能力强，有上进心，对工作充满热情已考过基础知识和交...
审计失败与证券审计市场监管
——基于证监会处罚公告的思考[摘要]近年来，公司欺诈发行与中介机构提供虚假证实的行为构成了我国证券市场监管的重点之一。本文考察了我国证券审计市场中遭到有关监管部分处罚的审计失败案例，并结合近年来的证券审计市...
证券经纪人的认证管理
(一)证券经纪人的定级1证券经纪人的试用通过岗前培训且考试合格的证券经纪人即可与证券公司或营业部签订试用期的聘用合同。经纪人的试用期一般为3—6个月。部分业绩突出、表现优秀者经审批可以提前转正。试用期...
证券市场的监管
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。下面整理了关于证券市场监管的文章，欢迎大家阅读！(一)证券市场的监管目...
证券公司的监管制度
证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规制度、净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息披露制度，下面一起来详细了解一下!1、业务许可制度①证券经纪、证券投...
证券市场监管的重点
加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要，加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。那么证券市场监管的重点是什么呢，一起来看看!(一)对证券发行上市的监管1.证券发行核准制2.信息披露●信息披露的意义。各国均...
证券市场基本法律法规考点：境内证券投资的相关监管规定
(一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料，并进行必要的询问、检查。合格投资者所管理的证券账户发生重大违法、...